著录文后参考文献的规则及注意事项[2005]
陈浩元
1 著录参考文献的意义
按参考文献的提供目的划分，可分为引文文献、阅读型文献和推荐型文献。引文文献是著者在撰写或编辑论著的过程中，为正文中的直接引语(数据、公式、理论、观点等)或间接引语而提供的有关文献信息资源。阅读型文献是著者在撰写或编辑论著的过程中，曾经阅读过的文献信息资源。推荐型文献通常是专家或教师为特定读者、特定目的而提供的、可供读者阅读的文献信息资源。
文后参考文献主要指引文文献及阅读型文献，是论著的必要组成部分。
关于著录参考文献的意义和作用，已有众多文献做了论述[1-7]，这里简要归纳如下：
1) 体现科学文化的继承性和发展历史。
2) 尊重和保护他人的著作权。
3) 精练文字, 缩短篇幅。
4) 便于编辑和审稿人评价论著水平。
5) 与读者达到信息资源共享。
6) 通过引文分析对期刊的学术水平做出客观评价。
7) 有助于国家科学技术和社会科学评价平台的建设。
8) 促进科技情报和文献计量学研究, 推动学科发展。
2 新标准对旧标准的主要修改
1) 依据ISO-2:1997《信息与文献 参考文献 第2部分：电子文献部分》增加了电子文献的著录规则。
2) 明确规定著录用符号为前置符，规范了标志符号的使用方法。
3) 解决了多次引用同一作者的同一文献的著录问题，规定了著录方法：引文页码放在正文中，文献表中不再重复著录页码。
4）删去了专著和连续出版物中选择性项目文献数量、丛编项、附注项、文献标准编号。
5）不要求著录主要责任者的责任。
6）对若干著录用符号做了修改：
a. 用“//”代替“.见：”或“. In :”；
b. 起讫页码和起讫序号间用半字线“-”代替“～”；
c. 专著析出页码前用“：代替“.”；
d. 其他题名信息如图书的副题名、卷号、册次、大学学报的“××版”等前用“：”。
e. 期刊的合期号间采用“/”，不用“-”或“，”。
f. 每条参考文献的结尾可用“.”。
g. 参考文献表中每条文献的序号上需加“[ ]”。
3 参考文献著录方法
国标给出了顺序编码制和著者-出版年制2种著录体系，文献[8]对此做过较详细的介绍。鉴于我国的出版物绝大多数采用顺序编码制，这里主要对其进行介绍。
参考文献在正文中的标注法
1)按正文中引用的文献出现的先后顺序用阿拉伯数字连续编码，并将序号置于方括号中。
2)同一处引用多篇文献时，将各篇文献的序号在方括号中全部列出，各序号间用“，”。
3)如遇连续序号，可标注起讫号“-” 。
示例：张三[1] 指出…… 李四[2-3] 认为……形成了多种数学模型[7,9,11-13]……
4）同一文献在论著中被引用多次，只编1个号，引文页码放在“[ ]”外, 文献表中不再重复著录页码。
采用著者-出版年制时，引文页码则放在“（ ）”外的上角标处。
示例1：张××等[4]15-17……； 张××等[4]55认为……； 张××等[4]101-105……。
示例2： ……已有不少论述[1,3] [2]156-160 。……文献[2]199-201和[5-6]都指出…… 。
示例3： ……(张×× 等, 2005)15-17； ……张×× 等(2005) 55认为……； ……(张×× 等，2005)101-105 。
3.2 文献表著录使用的符号
国标规定著录用符号为前置符（“（ ）”“[ ]”“/”“-”除外），各篇文献的序号采用方括号（采用著者-出版年制的，每条文献的第1个著录项目（如主要责任者等）前不用任何标志符号）。
标志符号仅借用了标点符号，它们已没有标点符号的本来功能。
规定的标志符号如下：
. 用于题名项、析出文献题名项、其他责任者、析出文献其他责任者、版本项、出版项、出处项、专利文献的“公告日期或公开日期”项、获取和访问路径以及著者-出版年制中的出版年前。每条文献的结尾可用“.”号。
： 用于其他题名信息、出版者、引文页码、析出文献的页码、专利国别前。
， 用于同一著作方式的责任者、“等”或“译”等字样、出版年、期刊年卷期标志中的年或卷号、专利号、科技报告号前。
； 用于期刊后续的年卷期标志与页码、同一责任者的合订题名前。
∥ 用于专著中的析出文献的出处项前。
( ) 用于期刊年卷期标志中的期号、报纸的版次、电子文献更新或修改日期以及非公历纪年。
［ ］ 用于文献序号、文献类型标志、电子文献的引用日期以及自拟的信息。
/ 用于合期的期号间及文献载体标志前。
- 用于起讫序号和起讫页码间。
3.3 几种主要文献的著录格式
本文主要介绍专著、专著中的析出文献、连续出版物中的析出文献、专利文献、电子文献的著录格式。鉴于连续出版物作为整体在论著中很少作为文后参考文献引用，本文不作介绍。
专著
指以单行本或多卷册形式在限定期限内出版的非连续出版物，包括图书、古籍、学位论文、技术报告、会议文集、汇编、多卷书、丛书等。其著录格式为：
［序号］ 主要责任者. 题名: 其他题名信息 ［文献类型标志 ( 电子文献必备,其他文献任选)］. 其他责任者(任选). 版本项. 出版地：出版者，出版年：引文页码 ［引用日期 (联机文献必备，其他电子文献任选) ］. 获取和访问路径(联机文献必备).
（后面几种文献著录格式中，圆括号中的说明文字与此相同.）
示例：
［1］ 广西壮族自治区林业厅. 广西自然保护区[M]. 北京：中国林业出版社，1993.
［2］ 霍斯尼. 谷物科学与工艺学原理[M]. 李庆龙，译. 2版. 北京：中国食品出版社，1989:15-20.
［3］ 孙玉文. 汉语变调构词研究[D]. 北京：北京大学出版社，2000.
［4］ 王夫之. 宋论[M]. 刻本. 金陵：曾氏，1865（清同治四年）.
［5］ 赵耀东.新时代的工业工程师 [M/OL]. 台北：天下文化出版社. 1998 [1998-09-26].
http://www.ie.nthu.edu.tw/info/ie.newie.htm.
［6］ 全国信息与文献工作标准化技术委员会出版物格式分委员会. GB/T 12450—2001 图书
书名页[S]. 北京:中国标准出版社，2002.
[7] 全国出版专业职业资格考试办公室. 全国出版专业职业资格考试辅导教材：出版专业理论与实务 · 中级［M］. 2004版. 上海：上海辞书出版社，2004：299-307.
［8］ World Health Organization. Factors regulating the immune response：report of WHO Scientific Group[R]. Geneva：WHO,1970.
［9］ PEEBLES P Z, Jr. Probability, random variable, and random signal rinciples[M].4th ed.
3.3.2 专著中的析出文献
［序号］析出文献主要责任者. 析出文献题名［文献类型标志］. 析出其他责任者∥专著主要责任者. 专著题名. 出版地：出版者，出版年：析出的页码［引用日期］. 获取和访问路径.
示例：
［1］ 白书农. 植物开花研究[M]∥李承森. 植物科学进展. 北京：高等教育出版社， 1998：146-163.
［2］ WEINSTEIN L, SWERTZ M N. Pathogenic properties of invading microorganism[M]//SODEMAN W A, Jr, SODEMAN W A. Pathologic physiology: mechanisms of disease. Philadephia: Saunders, 1974:745-772.
［3］ 韩吉人. 论职工教育的特点［G］// 中国职工教育研究会. 职工教育研究论文集. 北京：人民教育出版社，1985: 90-99.
3.3.3 期刊、报纸中的析出文献
［序号］ 析出文献主要责任者. 析出文献题名[文献类型标志]. 连续出版物题名：其他题名信息，年，卷(期)：页码[引用日期]. 获取和访问路径.
示例：
［1］ 张旭, 张通和, 易钟珍,等. 采用磁过滤MEVVA源制备类金刚石膜的研究[J]. 北京师范大学学报：自然科学版，2002，38(4)：478-481.
[ 2 ] 周桂莲,许育彬,杨智全,等. 认清市场形势 化解“学报情结”：我国农业学报的现状与发展趋势分析[J]. 编辑学报, 2005, 17(3)：209-211.
［3］傅刚,赵承,李佳路.大风沙过后的思考 [N/OL]. 北京青年报，
3.3.4 专利文献
［序号］ 专利申请者或所有者. 专利题名：专利国别，专利号[文献类型标志]. 公告日期或公开日期［引用日期］. 获取和访问路径.
示例：
[1] 刘加林.多功能一次性压舌板：中国,92214985.2[P].
［2］西安电子科技大学. 光折变自适应光外差探测方法：中国，01128777. 2[P/OL]. 2002-
03-06 [
3.3.5 电子文献
凡属电子图书和电子图书、电子报刊等中的析出文献的著录格式分别按2.3.1～2.3.4节中的有关规则处理。除此而外的电子文献的著录格式如下：
［序号］ 主要责任者. 题名：其他题名信息［文献类型标志/文献载体标志］. 出版地：出版者，出版年(更新或修改日期)［引用日期］.获取和访问路径.
示例：
［1］萧钰. 出版业信息化迈入快车道[EB/OL] . (2001-12-19) [2002-04- 15]. http:∥www.creader.com/news/ 200112190019.htm.
［2］ Online Computer Library Center, Inc. History of OCLC［EB/OL］. [2000-01-08]. http:∥www.oclc.org/ about/history/default. htm.
[3] Scitor Corporation. Project scheduler[CP/DK]. Sunnyvale, Calif.：Scitor Corporation,c1983.
4 文献著录中应注意的若干问题
4.1 参考文献著录只有一个标准
编辑出版界广泛流传着一种说法[9]：关于参考文献著录有2个国家标准，一个是 GB/T
7714，一是 GB/T 15835，可选用其中之一。还有的说GB/T 7714适用于科技出版物，GB/T 适用于社科出版物。这些说法都是错误的。
现行有效的关于参考文献著录的国家标准只有一个，即GB/T 7714—2005《文后参考文献著录规则》，这是一个基础性的国家标准,适用于各个学科、各种类型的出版物。
4.2 正文中参考文献的标注要正确
1）用阿拉伯数字顺序编码的文献序号不能颠倒错乱。
2) 序号用方括号括起，同一处引用几篇文献，各篇文献的序号应置于一个方括号內,并用逗号分隔。
3）多次引用同一作者的同一文献，只编1个首次引用时的序号。
4）同一出版物中不要混用2种著录体制。
5）文献表中的序号与正文中的要一一对应.。
4.3 参考文献表的著录
1) 文后参考文献原则上要求用文献本身的文字著录。著录西文文献时，大写字母的使用要符合文献本身文种的习惯用法。
2) 每条文献的著录信息源是被著录文献本身。专著、论文集、科技报告、学位论文、专利文献等可依据书名页、版本记录页、封面等主要信息源著录各个项目；专著或论文集中析出的篇章及报刊的文章，依据参考文献本身著录析出文献的信息，并依据主要信息源著录析出文献的出处；网络信息依据特定网址中的信息著录。
3) 每条文献的序号要加“[ ]”。
4) 每条文献必备的著录项目应齐全，特別是从期刊中析出的文献其题名不能省略。
5) 书刊名称不应加书名号，西文书刊名称也不必用斜体。
6) 西文刊名可参照 ISO 4《信息与文献 出版物题名和标题缩写规则》的规定缩写，缩写点可省略。
4.4 责任者的著录方法
1) 3人以下全部著录, 3人以上可只著录前3人，后加“ ,等 ”，外文用“ ,et al ”, “ et al ” 不必用斜体。
2) 责任者之间用“，”分隔。
3) 责任者姓名的著录一律采用姓前名后的格式。
欧美著者的名可缩写，并省略缩写点，姓可用全大写；如用中译名，可以只著录其姓。
示例1：Einstein A或EINSTEIN A
(原题：Albert Einstein)
示例2：韦杰
原题：伏尔特·韦杰）
中国著者姓名的汉语拼音的拼写执行 GB/T 16159—1996的规定，名字不能缩写。
示例：Zheng Guangmei 或 ZHENG Guangmei
4）不必著录主要责任者的责任。
示例：陈浩元. 科技书刊标准化18讲
（原题：陈浩元主编. 科技书刊标准化18讲）
5）不要求著录责任者的国别、所在朝代。
6) 机关团体名称应由上至下分级著录。
示例1：中国科学院数学研究所
(原题：中国科学院数学研究所)
示例2：
(原题：Department of Civil Engineering , Stanford University)
4.5 文后参考文献中数字的著录
1) 卷期号、年月顺序号、页码、出版年、专利文献号等用阿拉伯数字。卷号不必用黑体。页码、专利文献号超过4位数时,不必采用三位分节法或加“,”分节，国外专利文献号中的原有的分节号“,”在参考文献著录时删去。
2) 出版年或出版日期用全数字著录；如遇非公历纪年，则将其置于“（ ）”内。
示例1：2005-08-10
示例2：1938（民国二十七年）
3) 版本的著录采用阿拉伯数字、序号缩略形式或其他标志表示，第1版不著录，古籍的版本可著录“写本”“抄本”“刻本”等。
示例1：3版（原题：第三版或第3版）
示例2：5th ed. (原题：Fifth edition)
示例3：2005版(原题：2005年版)
4.6 可作变通处理的著录项目
1) 某一条参考文献的责任者不明时，此项可以省略（著者-出版制可用“佚名”或“Anon”）。
2) 无出版地可著录［出版地不详］或［S.l.］。
示例1：［出版地不详］: 三户图书刊行社, 1990
示例2：［S.l.］: MacMillan, 1985
3) 无出版者可著录［出版者不详］或［s.n.］。
示例1：昆明:［出版者不详］, 2005
示例2：New York:［s.n.］, 2001
注意：不要出现［S.l.］:［s.n.］这样的著录形式。
4) 出版年无法确定时，可依次选用版权年、印刷年、估计的出版年 ，估计的出版年置于“[ ]”内。
示例1：c1986: 146-149
示例2：1993印刷: 402-410
示例3：[1938]: 28-35
5) 未正式出版的学位论文，出版项可按“保存地：保存单位，保存年”顺序著录。
示例1：北京：中国科学院物理研究所，2004
示例2：Berkeley：
6) 采用著者-出版年制标注时，联机文献的出版年根据更新或修改日期著录；倘若无更新或修改日期时，则可著录引用日期，并将其置于方括号内。
示例1：……（李XX , 2006）。……（张X, ［2005］）……。
示例2：SKINNER G. 2001. A new code of ethics for librarians? ALAcodes and Johan Bekker’s proposals[EB/OL]. (2001-03-02)[2004-05-10]. http://www.redgraven ….
示例3：Hopkinson A. ［1999］. UNIMARC and metadata：Dublin Core［EB/OL］.［1999-12-08］. http：//www.ifla.org/….
7) 当文献中载有多个岀版地或多个岀版者时，只需著录第1个出版地或出版者。
8) 如果专著被作为阅读型和推荐型参考文献引用，其引文页码可以不著录。
9) 其他可以灵活处理的著录项目
对GB/T 7714—2005 未作“必须”“应当”等规定的著录项目，同一出版物可选定一种，并做到前后一致。
a. 每条文献结尾可加“.”，图书的文献一般不加。
b. 文献类型标志，非电子文献任选。
c. 电子文献的引用日期非联机文献可以不著录。
d. 西文的著者名、刊名一般采用缩写字母，但也可以采用全名；如果采用缩写字母，其缩写点可以省略，也可以保留。
e.其他责任者可不著录（如果著录，则须标注其责任，如“译”“指导”等）。
f. 纯电子文献的出版地、出版者、出版年可以省略(引用日期必须著录)。
g. 期刊中析出文献的页码一般著录文章的起讫页，也可只著录起始页。
h. 责任者的姓，其字母可以全大写，也可只首字母大写。GB/T 7714—2005并未做出全大写的规定，但有“大写字母的使用要符合文献本身文种的习惯用法”的指示，在外文文献中其实也是2种著录法并存。
i.文献表中每条文献是否顶格排、序号与文献间留多大间隙及回行时如何排印，均未作统一规定。
正确著录期刊文献的年份、卷、期、页
示例1： 年，卷(期): 页
2005, 10(2): 15-20
示例2： 年, 卷: 页
2005, 35: 123-129
示例3： 年(期) : 页
2005(1): 90-94
示例4： 年(合期号) : 页
2005(1/2) : 40-43 2005(10/11/12)：15-20
在同一刊物连载的文献，其后续部分不必另行著录，可在原参考文献后直接注明后续部分的年份、卷、期、页。
示例5：年， 卷(期): 页； 年， 卷(期): 页
2005， 15(1): 12-15； 2005， 15(2): 18-20
4.9 文献类型、电子文献载体类型及其标志代码要著录正确
电子文献类型和载体类型标志是必备的著录项目。非电子文献类型标志虽然为“任选”项目，但对其进行著录还是有意义的。著录时要尽可能区分准确，并正确著录。
文献类型标志如下：普通图书 M, 会议录 C, 汇编 G, 报纸 N, 期刊 J, 学位论文 D, 报告R，标准 S，专利 P，数据库 DB，计算机程序 CP，电子公告 EB。
会议录C指座谈会、研讨会、学术年会等会议的文集；汇编G指多著者或个人著者的论文集；S标志的文献还包括政策、法律、法规等文件[10]。
电子文献载体类型标志如下：磁带 MT，磁盘 DK，光盘 CD，联机网络 OL。
5 参考文献
[1] 高鲁山，郑进保，陈浩元，等. 论科技期刊的参考文献[J]. 编辑学报，1992，4(3)：166-170
[2] 谭丙煜. 怎样撰写科学论文[M]. 沈阳：辽宁人民出版社，1982：63
[3] 冉强辉，伍烈尧，何剑秋，等. 对科技期刊学术质量评估体系中参考文献构建指标的调查和研究[J]. 编辑学报，1993，5(4)：187-192
[4] 陈浩元. 科技书刊标准化18讲[M]. 北京：北京师范大学出版社，2000：204-205
[5] 马永军，倪向阳. 参考文献的评价功能及其对我国学术期刊评价的影响[J]. 编辑学报，2003，15(1)：21-22
[6] 朱大明. 参考文献的主要作用与学术论文的创新性评审[J]. 编辑学报，2004，16(2)：91-92
[7] 冯长根. 应当重视学术期刊和学术论文的战略作用[J]. 编辑学报 ,2003,15(5)：313-315
[8] 段明莲. 我国新旧《文后参考文献著录规则》比较研究[J]. 中国科技期刊研究，2003，14(6)：630-633
[9] 厉兵. 采编工作中的语言文字规范[G] //新闻出版总署教育培训中心. 第6期全国出版社新编辑培训班讲义.2005：45
[10] 全国文献工作标准化技术委员会.GB/T 3469—1983 文献类型与文献载体代码[S]//中国标准出版社第四编辑室.北京：作者编辑出版常用国家标准,1993：161-163
